澳大利亚金融市场监管机构对盈透证券的当地子公司处以832,500澳元（约合538,000美元）的罚款，因其在未能识别其一名客户进行的可疑交易方面的“疏忽”。
盈透证券澳大利亚子公司于今天（周三）宣布支付了这笔罚款，以遵守澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）市场纪律小组（MDP）发布的一项违规通知。该小组称该公司的行为是“鲁莽的”，因为它在监管机构提出担忧后，仍允许进一步的可疑交易。
监管机构还指责该经纪商未能维护必要的组织和技术资源。
盈透证券未能遵守
这项罚款是针对该经纪平台一名客户可疑交易活动而处以的。该经纪商允许这名“经验丰富的交易员”下达一些旨在提高ASX上市公司股票收盘价的订单。
根据ASIC的说法，在交易员的活动触发监管机构的警报后，ASIC于2021年10月14日联系了盈透证券。盈透证券自己的监控系统也因客户的活动在2021年2月10日至10月13日之间触发了44次“标记收盘价”的警报。
根据ASIC的说法，盈透证券关闭这些警报的时间太长，经纪商未收到有关警报的有意义的审查说明，并且没有采取措施来处理可疑交易。此外，盈透证券直到2021年11月5日才向监管机构提交可疑活动报告。
ASIC表示：“MDP认为，这些情况表明盈透证券没有足够具备必要技能、知识或经验的员工来正确评估这些警报，或者这些员工没有得到足够的监督以确保他们履行职责。”
“MDP指出，高风险警报的分析必须始于相关的交易日期，并且对所有警报的审查应在两周内完成。”
今年早些时候，ASIC对盈透证券的澳大利亚子公司发布了两项勒令，暂时阻止其向零售投资者发行股票收益增强计划（SYEP）衍生产品。这项勒令是因为监管机构发现了该产品的目标市场确定和经纪商的产品披露声明存在缺陷而发布的。
